运营商财经网 丁清彦/文
步入2024年,券商上市仍在紧锣密鼓进行中,众多券商正排队等待上市,其中,华龙证券已进入问询环节。不过根据相关监管部门最新披露的信息显示,华龙证券近期因客户交易行为管理等违规被深交所警示,或会影响其上市进程,公司现任副总经理为徐国兴,不知道他对此次处罚怎么看。
1975年出生的徐国兴今年49岁,获得过研究生学历,但目前网上并未公开具体毕业院校和所学专业。
他一开始并没有在证券行业发展,而是先进入银行工作了一段时间,曾在招商银行兰州分行任职,具备一定的银行工作经验。
离开招商银行后,徐国兴进入了甘肃省国税局,担任主任科员。除此之外,他还曾在中国化工集团工作过。
2001年,徐国兴来到了处于成立初始阶段的华龙证券股份有限公司,从公司委托投资部总经理做起,历经4年的沉淀后又升任为投资副总监。
直至2008年11月,徐国兴获委任为华龙证券副总经理,到现在为止,他已经担任公司副总经理15年有余,是公司名副其实的元老。
华龙证券成立超22年的时间,徐国兴也陪伴公司走过22年的风风雨雨,见证了公司一路走来实力不断增强,上市工作近年被提上日程,2023年7月10日已发布699页文件回复了上交所针对IPO的审核问询函。
但正值上市的关键时期,华龙证券却因客户交易行为管理等违规被深交所警示。
具体来看,今年2月5日,经查,华龙证券股份有限公司在客户交易行为管理方面,存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化,未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值,未严格按照深交所要求履行重点监控证券相关管理职责,关注类客户的涵盖范围不全,尚未建立股票程序化交易监测监控机制,个别报警处理和监管函件传达不及时,分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题;在适当性管理方面,存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等违规问题,被深交所出具警示函。
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